金管局死咗去邊?

證 監 會 罰 款 新 鴻 基 投 資 450 萬 元

2011-06-21 HKT 12:47
證 監 會 譴 責 新 鴻 基 投 資 服 務 公 司 , 並 且 罰 款 450 萬 元 , 原 因 是 在 08 年 5 月 至 8 月 期 間 , 向 客 戶 銷 售 雷 曼 兄 弟 相 關 股 票 掛 勾 票 據 ( 雷 曼 ELN) 時 有 缺 失 。
證 監 會 早 前 進 行 調 查 , 發 現 新 鴻 基 投 資 向 客 戶 銷 售 雷 曼 ELN 前 未 有 對 產 品 進 行 足 夠 的 盡 職 審 查 , 亦 無 向 銷 售 人 員 提 供 足 夠 的 培 訓 及 指 引 , 令 他 們 充 分 了 解 產 品 的 性 質 、 所 涉 風 險 及 須 確 保 產 品 適 合 客 戶 投 資 的 準 則 , 以 及 無 向 客 戶 披 露 產 品 條 款 及 所 涉 風 險 等 重 要 資 料 。

證 監 會 提 到 , 釐 定 罰 則 時 有 考 慮 到 新 鴻 基 投 資 向 客 戶 分 銷 投 資 產 品 的 制 度 有 嚴 重 缺 失 , 有 必 要 向 市 場 發 出 強 烈 的 阻 嚇 訊 息 。

點解只受SFC監管嘅新鴻基投資,喺賣雷曼ELN出術,就要賠償兼罰足四百五十萬,而金管局管啲銀行,就個個唔駛罰,唔怪得班雷曼苦主日日玩轉中環各大銀行分行喇,你陳德霖條友都廢拉柴嚟。

比起啲銀行,新鴻基投資只係中小企嚟,又一次反映香港政府咁幾欺善怕惡。

1 則迴響

Filed under 香港政治, 財經

One response to “金管局死咗去邊?

  1. echykr

    Martin, you might want to check if this blog is being targeted by malware, as when I entered this site just now, my Kaspersky detected worms and blocked them accordingly:

    detected: virus Worm.JS.FBook.a file: http://s0.wp.com/wp-includes/js/jquery/jquery.js?m=1305826070g&ver=1.6.1

    detected: virus Worm.JS.FBook.a file: http://s0.wp.com/wp-includes/js/jquery/jquery.js?m=1305826076g&ver=1.6.1

    detected: virus Worm.JS.FBook.a file: http://s0.wp.com/wp-includes/js/jquery/jquery.js?m=1306998937g&ver=1.6.1

    detected: virus Worm.JS.FBook.a file: http://s0.wp.com/wp-includes/js/jquery/jquery.js?m=1308100952g&ver=1.6.1

發表迴響

在下方填入你的資料或按右方圖示以社群網站登入:

WordPress.com Logo

You are commenting using your WordPress.com account. Log Out / 變更 )

Twitter picture

You are commenting using your Twitter account. Log Out / 變更 )

Facebook照片

You are commenting using your Facebook account. Log Out / 變更 )

Google+ photo

You are commenting using your Google+ account. Log Out / 變更 )

連結到 %s